1999— 2013年, 地调局系统28家机构已申请专利554件, 其中388件已获得授权, 专利申请量和授权量总体呈上升趋势(图1)。1999— 2007年, 专利的年累计申请量未超过20件, 2008— 2012年的5年时间里, 地调局的专利申请工作取得了跨越式进步, 专利的申请量呈直线上升趋势, 由2008年的29件增长到2012年的131件, 5年增长了351.72%, 同比高于全国166.63%和科研单位142.42%的增长率(表1)。

图1

Fig.1

	Figure Option ViewDownloadNew Window
	图1 1999— 2013年地调局系统28家机构专利申请量和授权量变化趋势图Fig.1 The trends of the patent applications and grants of CGS’ 28 agencies in 1999— 2013

表1

Table 1

表1(Table 1)

表1 2008— 2012年全国和科研单位专利申请量统计表 Table 1 The statistics of the patent applications of national and research institutes in 2008— 2012 年份 全国专利 申请量/件 全国专利 申请5年 增长率/% 科研单位 专利申请 量/件 科研单位 专利申请5年 增长率/% 2008 717 144 18 612 2009 877 611 21 271 2010 1 109 428 166.63 26 962 142.42 2011 1 504 670 37 910 2012 1 912 151 45 119 注:全国和科研单位专利申请量根据《中国统计年鉴》中的数据整理而成。

表1 2008— 2012年全国和科研单位专利申请量统计表 Table 1 The statistics of the patent applications of national and research institutes in 2008— 2012

由于专利授权有一定的滞后性, 1999— 2008年, 专利的年累计授权量未超过18个, 2009— 2013年的5年时间里, 专利的授权量由2009年的28件增长到2013年的112件, 5年增长了300.00%。

从图2可以看出, 在554件申请专利中, 水工环技术、钻探技术、矿产资源综合利用技术和测试分析技术4个技术领域的专利所占比重较大, 共453件, 合计约占申请专利总数的81.8%。其中水工环技术最多, 共123件, 占22.2%。地球化学技术最少, 共13件, 占2.3%。

图2

Fig.2

	Figure Option ViewDownloadNew Window
	图2 申请专利主要技术领域分布图Fig.2 The distribution of applications patents in the main technical areas

从专利类型看, 554件申请专利中, 发明269件, 占48.6%; 实用新型275件, 占49.6%; 外观设计10件, 占1.8%(图3)。

从图3可以看出, 对专利创新性要求最高的发明占比比实用新型占比仅低了1%, 说明发明和实用新型的申请量基本相当。

与申请量相比, 专利的授权量占比变化较大, 388件已获得授权的专利中, 发明103件, 占26.5%; 实用新型275件, 占70.9%; 外观设计10件, 占2.6%(图4)。发明的授权量占比较发明的申请量占比下降了22.1%, 说明发明科技含量越来越高, 获得授权的难度越来越大。

图3

Fig.3

	Figure Option ViewDownloadNew Window
	图3 申请专利类型比例图Fig.3 The scale drawing of the applications patents types

图4

Fig.4

	Figure Option ViewDownloadNew Window
	图4 已授权专利类型比例图Fig.4 The scale drawing of the grants patents types

2008— 2012年, 发明申请量占比总体呈上升趋势, 5年来从27.59%上升到51.91%, 而实用新型申请量占比呈大幅度下降的趋势, 5年来从62.07%下降到47.33%, 说明专利申请者越来越重视科技的原始创新, 且已初见成效(表2)。

近5年来, 地调局系统发明申请量占比均值为47.33%(表2), 比全国发明申请量占比均值27.25%(表3)高20.08个百分点, 比国内科研单位的发明申请量占比均值66.56%(表4)低19.23个百分点, 说明地调局系统的科技创新能力高于全国平均水平, 但是与国内科研单位的平均水平还有一定差距。

表2

Table 2

表2(Table 2)

表2 2008— 2012年地调局系统28家机构专利申请量统计表 Table 2 The statistics of the patent applications of CGS’ 28 agencies in 2008— 2012 年份 当年累计 申请量/件 发明申请 量/件 发明占比/% 实用新型 申请量/件 实用新型 占比/% 外观设计 申请量/件 外观设计 占比/% 2008 29 8 27.59 18 62.07 3 10.34 2009 46 23 50.00 22 47.83 1 2.17 2010 77 35 45.45 41 53.25 1 1.30 2011 110 52 47.27 54 49.09 4 3.64 2012 131 68 51.91 62 47.33 1 0.76 合计 393 186 47.33 197 50.13 10 2.54

表2 2008— 2012年地调局系统28家机构专利申请量统计表 Table 2 The statistics of the patent applications of CGS’ 28 agencies in 2008— 2012

表3

Table 3

表3(Table 3)

表3 2008— 2012年全国专利申请量统计表 Table 3 The statistics of the national patent applications in 2008— 2012 年份 当年累计 申请量/件 发明申请 量/件 发明占比/% 实用新型 申请量/件 实用新型 占比/% 外观设计 申请量/件 外观设计 占比/% 2008 717 144 194 579 27.13 223 945 31.23 298 620 41.64 2009 877 611 229 096 26.10 308 861 35.19 339 654 38.70 2010 1 109 428 293 066 26.42 407 238 36.71 409 124 36.88 2011 1 504 670 415 829 27.64 581 303 38.63 507 538 33.73 2012 1 912 151 535 313 28.00 734 437 38.41 642 401 33.60 合计 6 121 004 1 667 883 27.25 2 255 784 36.85 2 197 337 35.90

表3 2008— 2012年全国专利申请量统计表 Table 3 The statistics of the national patent applications in 2008— 2012

表4

Table 4

表4(Table 4)

表4 2008— 2012年国内科研单位专利申请量统计表 Table 4 The statistics of the patent applications of research institutes in 2008— 2012 年份 当年累计 申请量/件 发明申请 量/件 发明占比/% 实用新型 申请量/件 实用新型 占比/% 外观设计 申请量/件 外观设计 占比/% 2008 18 612 12 435 66.81 4 724 25.38 1 453 7.81 2009 21 271 14 332 67.38 6 022 28.31 917 4.31 2010 26 962 18 254 67.70 7 474 27.72 1 234 4.58 2011 37 910 25 222 66.53 10 512 27.73 2 176 5.74 2012 45 119 29 518 65.42 12 786 28.34 2815 6.24 合计 149 874 99 761 66.56 41 518 27.70 8 595 5.73 注:全国和科研单位专利申请量根据《中国统计年鉴》中的数据整理而成。

表4 2008— 2012年国内科研单位专利申请量统计表 Table 4 The statistics of the patent applications of research institutes in 2008— 2012

从申请主体看, 专利申请量居前5位的单位分别是:中国地质调查局水文地质环境地质调查中心(75件)、中国地质科学院矿产综合利用研究所(57件)、青岛海洋地质研究所(51件)、北京探矿工程研究所(48件)、中国地质科学院地球物理地球化学勘查研究所(41件)(图5)。在561件专利中, 有7件专利为不同申请主体共同申请。

图5

Fig.5

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	图5 1999— 2013年地调局系统28家机构专利申请数量柱状图Fig.5 The histogram of the patent applications of CGS’ 28 agencies in 1999— 2013

从专利法律状态看, 554件申请专利中, 获得授权且当前有专利权的有效专利274件, 占49.5%; 专利已公开或实质审查已生效但尚未获得授权的专利130件, 占23.4%; 已获得授权, 但由于避重放弃、届满、未缴年费等原因造成失效的无权专利114件, 占20.7%; 由于专利申请时被驳回或视为撤回等原因形成的无权专利36件, 占6.4%(图6)。

图6

Fig.6

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	图6 申请专利法律状态比例图Fig.6 The scale drawing of the legal status of patents

在获得授权且当前有专利权的274件有效专利中, 发明75件, 占27%; 实用新型191件, 占70%; 外观设计8件, 占3%(图7)。

图7

Fig.7

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	图7 有效专利类型比例图Fig.7 The scale drawing of the effective patents

由表5可以看出, 在已获得授权但已失效的114件专利中, 专利生命期维持在1~3年的共计90件, 占78.95%, 4~7年的共计19件, 占16.67%, 8~10年的仅5件, 占4.39%。在获得授权且有效的274件专利中, 专利生命期维持在1~3年的共计222件, 占81.02%, 4~7年的共计50件, 占18.25%, 8~10年的仅2件, 占0.73%。从以上数据可以看出, 地调局系统获得授权的大部分专利存活期只有1~3年, 少数专利存活期在8~10年。

表5

Tab.5

表5(Tab.5)

表5 已获授权的失效专利和有效专利授权年限统计表 Tab.5 The authorization age limit statistic table of the grants patents that invalid and valid 授权年限/ 年 已获授权的 失效专利 数量/件 已获授权的 失效专利 占比/% 已获授权的 有效专利 数量/件 已获授权的 有效专利 占比/% 1 12 10.53 123 44.89 2 50 43.86 63 22.99 3 28 24.56 36 13.14 小计 90 78.95 222 81.02 4 9 7.89 18 6.57 5 5 4.39 20 7.30 6 3 2.63 3 1.09 7 2 1.75 9 3.28 小计 19 16.67 50 18.25 8 1 0.88 2 0.73 9 3 2.63 0 0 10 1 0.88 0 0 小计 5 4.39 2 0.73 总计 114 100 274 100

表5 已获授权的失效专利和有效专利授权年限统计表 Tab.5 The authorization age limit statistic table of the grants patents that invalid and valid

作为非盈利性社会公益类科研机构的科技人员, 申请专利的主要目的是完成所承担的国家与行业科技计划任务的考核指标, 以及为自身申报职称、申报科技奖励等需要, 而通过知识产权保护获得经济效益则显得不重要。对于公益类科研院所取得的研究成果更多是作为科技创新的一种标志性成果, 专利发明人缺乏通过专利保护取得直接经济效益的内驱力^[2]。

获得授权且当前有专利权的有效专利中, 存活期(8年)最长的2件专利分别是无锡市双帆钻凿设备有限公司与广州海洋地质调查局共同申请的实用新型“ 管内内置式锥探机构” 和中国地质科学院勘探技术研究所与中国大陆科学钻探工程中心共同申请的发明“ 三合一组合式取心钻具” 。实用新型“ 管内内置式锥探机构” 可以提高钻机的钻孔扫孔深度能力, 实现对更深部土体层进行静动态探测。发明 “ 三合一组合式取心钻具” 专利获得了2013年第十五届中国专利优秀奖。该发明将绳索取心机构、井底动力、碎岩液动潜孔锤3部分有机地结合为一体, 可不提钻获取岩心, 大幅度提高单位时间内钻进效率, 减少提下钻次数, 增加纯钻进时间。这两件专利均在实际中得到了应用, 因此存活期较长, 可见专利重申请轻维护后面的真正原因是专利转化的市场不足。

近年来, 专利年维护费用逐年递增, 较高的维护成本增加了科技人员的负担, 且维护手续比较麻烦, 一些申请人逐渐放弃了缴纳年维护费用。

目前, 地调局成果评价体系侧重于对项目经费数、著作数、论文数、专利数、获奖成果数等方面的考核, 而对科技成果转化数量、产业化的经济社会效益重视不够, 在这种制度安排下, 直接导致地质科研人员重视论文产出、承担项目的数量与级别, 而对研究成果的质量及成果的市场应用推广价值重视不够, 从而影响了科技成果的转化。

通过完善项目管理、成果奖励等制度, 为科技人员申请专利提供政策和资金上的支持, 从而增加专利申请数量。只有在专利申请数量、授权数量上首先取得突破, 专利工作才会有质的飞跃。此外, 针对存在的大量专利, 尤其是发明专利失效的问题, 也应有相应的鼓励政策, 通过激励延长专利存活期, 做好专利维护工作。

通过调研, 进一步了解和掌握地调项目资助获得的专利实施、转化及经济效益等情况, 为提高地调局成果显示度, 促进成果转化的战略提供依据。

目前地调局在成果知识产权保护方面的战略

研究尚处于比较初级的阶段, 在结合地质调查成果特点的基础上, 开展专利知识产权保护战略研究, 为地质调查成果更好地开展社会化服务提供支持。